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华泰证券近日被继承出具警示函的监管法度开yun体育网，主要因场外期权往还违章等。此前，该公司镇江分公司被江苏证监局继承责令改正的监管法度

标点财经、投资时分网谈判员  田文会

近一个月，华泰证券股份有限公司(下称华泰证券，601688.SH)不啻一次被继承监管法度。

据证监会官网信息，江苏证监局于11月28日决定对华泰证券继承出具警示函的监管法度，原因包括与非专科机构投资者开展场外期权往还，且在开展过程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况等。

11月，华泰证券镇江分公司也被江苏证监局继承责令改正的监管法度。

本年前三季度，华泰证券营业收入同比增15.41%，归母净利润同比增30.63%。不外，营收中，手续费及佣金净收入同比降16.68%，经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、财富搞定业务手续费净收入均同比着落。

标点财经、投资时分网谈判员就上述被监管警示、手续费及佣金净收入着落等问题向华泰证券发送了同样提纲，禁止发稿尚未收到恢复。

被继承监管法度

华泰证券这次被监管警示，距离前次下属分公司被继承监管法度还不到一个月。   

据证监会官网信息，11月28日，江苏证监局决定对华泰证券继承出具警示函的监管法度，原因是华泰证券存在以下情形：一是与非专科机构投资者开展场外期权往还，且在开展过程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况；二是关于部分分支机构合规搞定不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券往还、协助非专科机构投资者开展场外期权往还等未标准展业等情形。

当日，江苏证监局还决定对傅静继承出具警示函的行政监管法度。傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业技巧，存在使用营业部演示机替客户办理证券往还的情形。

据中国证券业协会发布的《证券公司场外期权业务搞定主见》，商品类场外期权往还敌手方，应当是相宜《证券期货投资者稳健性搞定主见》的专科机构投资者；股票股指类等其它场外期权往还敌手方，应当是相宜《证券期货投资者稳健性搞定主见》的专科机构投资者，并满足相应条目。

华泰证券2023年年报暴露，该公司具有场外期权一级往还商阅历。本年上半年末，华泰证券场外期权业务存续合约笔数1872笔，较上年末降18.71%，存续畛域为1425.45亿元，较上年末降4.45%；应收职权互换及场外期权为15.5亿元，较上年末降46.46%。

分支机构搞定方面，据华泰证券本年半年报，该公司风险搞定部履行全面风险搞定职责，对想到搞定层和公司举座风险发达，牵头搞定市集风险、信用风险和操魄力险。该公司关连职能部门笔据职责定位永诀发达牵头搞定其他类型风险；该公司其他各部门、分支机构及子公司对各自条线的风险搞定职责发达，落实公司及各风险搞定部门制定的各项计谋、经过和法度，接受各风险搞定部门的指令以及对种种风险搞定、实验连累的宗旨。

此前，江苏证监局还于11月12日决定对华泰证券镇江分公司继承责令改正的监管法度。原因为华泰证券镇江分公司及下属句容华阳北路营业部职责主谈主员存在违章销售金融居品的情形，反应出华泰证券镇江分公司合规搞定不到位的问题。

手续费及佣金净收入着落

本年前三季度，华泰证券事迹同比正增长，不外，手续费及佣金净收入同比着落。

华泰证券三季报暴露，本年前三季度，该公司营业收入为314.24亿元，同比增15.41%；归母净利润为125.21亿元，同比增30.63%。

营收中，手续费及佣金净收入为92.34亿元，同比降16.68%。

具体来看，财富搞定业务手续费净收入为30.33亿元，同比降3.69%。

经纪业务手续费净收入为39.66亿元，同比降14.27%。本年上半年，该公司经纪业务手续费净收入同比降13.64%，其中代理贸易证券业务和往还单位席位租借净收入同比降9.38%，代销金融居品业务收入同比降27.91%，同期券商行业代理贸易证券业务净收入(含往还单位席位租借)同比降11.2%。

投资银行业务手续费净收入为13.57亿元，同比降40.77%。本年上半年，该公司投资银行业务手续费净收入同比降42.17%，其中证券承销与保荐业务净收入同比降42.91%，同期券商行业证券承销与保荐业务净收入同比降46.85%。

本年上半年，华泰证券股权主承销金额(含初度公建树行、增发、配股、优先股、可转债、可交换债)同比降73.01%，其中新股刊行主承销金额同比降49.17%，增发新股主承销金额同比降70.01%。同期，该公司全品种债券主承销金额同比降5.1%。   

从全市集来看，本年上半年，股权融资市集包含首发、增发、配股在内全口径召募资金同比减少78.28%，而债券刊行总数同比增10.82%。

华泰证券被警示